证券避险增值集合街机达人捕鱼技巧计划概况（DC0001）

管理人

证券有限公司

计划名称

本集合计划名称为证券避险增值集合街机达人捕鱼技巧计划，简称为“证券避险增值”

托管人

上海浦东发展银行股份有限公司

计划募集规模

推广期内募集规模为10亿元（含管理人自有资金参与规模），存续期规模上限为20亿元（含管理人自有资金参与规模）。

最低参与额

单个客户首次参与本集合计划的最低金额为人民币10万元，超过最低参与金额的部分须为1万元的整数倍。

存续期限

本集合计划存续期限为7年

投资目标

本集合计划遵循价值投资和优化配置的理念，通过细致深入的研究，实现收益的稳健增长。

产品特点

1、风险较低

本集合计划以风险控制为前提进行资产配置，优先配置固定收益类资产，在实现投资收益的基础上，逐渐提高权益类资产的投资比例。权益投资比例不超过50％，保持整个组合风险较低。

2、稳健增值

权益类资产的配置选取中等规模，具有稳健成长性的公司为主，实现集合计划的稳健增值。

3、灵活配置

本集合计划的权益类资产投资比例上限为50％，在控制风险的基础上，实现灵活配置的投资优势。

4、共同投资

管理人以自有资金参与集合计划。在集合计划存续期间，管理人以自有资金参与的集合计划份额不得退出。

投资范围及资产组合比例

1、固定收益类资产投资比例为0-95％，包括债券型证券投资基金、剩余期限在1年以上的国债和央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债、短期融资券等。

2、权益类资产投资比例为0-50％，包括股票（含通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发）、股票型和混合型证券投资基金、权证等，其中投资于权证的资金不超过集合计划资产净值的3％。

3、现金类资产，包括银行存款、货币市场基金、期限在1年内央行票据和政府债券、期限在7天内的债券逆回购等；现金类资产不低于集合计划资产净值的5％。

成立日

2013年4月8日

封闭期

本集合计划封闭期不超过3个月。

开放日安排

封闭期结束后，每个自然月前5个工作日开放（遇法定节假日顺延至下一工作日）。在开放日，委托人可以参与或退出本集合计划。

自有资金投入

自有资金参与金额不超过成立规模的5％，且最高不超过5000万元人民币。

在本集合计划存续期间，管理人以自有资金参与的计划份额不得退出，自有资金参与份额的投资收益部分可以退出。

（一）参与费

本集合计划只设前端收费模式，最高前端参与费率为1.0％。参与费率随参与金额的增加而递减，如下表所示：

参与金额（P）

参与费率

P<100万元

1.00％

100万元≤P<300万元

0.50％

300万元≤P<500万元

0.20％

费用安排

P≥500万元

0.00％

（二）退出费

本集合计划的退出费率不高于1％，随持有期的增加而递减，如下表所示：

持有期（P）

退出费率

P<一年

1.00％

一年≤P<两年

0.50％

两年≤P<三年

0.20％

P≥三年

0.00％

（三）管理费

本集合计划应给付管理人管理费, 按前一日的资产净值的年费率计提。本集合计划的年管理费率为1.2％。

（四）托管费

本集合计划应给付托管人托管费, 按前一日的资产净值的年费率计提。本集合计划的年托管费率为0.25％。

业绩报酬

业绩报酬计提标准为（R为年化收益率）：

(1) 如果R≤5％时，不计提业绩报酬；

(2) 如果R>5％时，对超过5％的收益部分提取20％的业绩报酬。

推广机构

证券有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司